SEC指控卡尔·伊坎隐藏数十亿美元由伊坎企业股票担保的贷款

美国证券交易委员会(SEC)周一表示，对亿万富翁维权投资者卡尔·伊坎(Carl Icahn)及其公司处以200万美元的罚款，以了结有关他未能披露以其持有的伊坎企业(Icahn Enterprises)股票作为抵押的价值数十亿美元的个人保证金贷款的指控。



伊坎和以他名字命名的上市公司在没有承认或否认不当行为的情况下解决了这些指控。美国证交会周一在一份新闻稿中说，伊坎和该公司同意分别支付50万美元和150万美元的罚款。



美国证交会说，伊坎曾以无情的企业掠夺者形象出现，后来改换了更为友好的维权投资者形象。为了获得价值数十亿美元的保证金贷款，他将伊坎企业51%至82%的已发行股票抵押出去，而没有向股东或联邦监管机构披露这一事实。



截至周一午盘，伊坎企业的股价下跌6%。



根据SEC的同意令，伊坎的个人借款累计高达50亿美元。



作为伊坎企业(Icahn Enterprises)的实际控股股东，伊坎本应提交所谓的13D文件，详细说明控股股东对公司的影响。它们还必须包括有关股权的任何负担(如保证金贷款)的信息。



美国证交会高级官员奥斯曼·纳瓦兹(Osman Nawaz)表示:“联邦证券法规定，伊坎和伊坎企业都有独立的披露义务。如果披露这些信息，就会发现伊坎在任何时候都质押了超过一半的伊坎企业流通股。”



卖空机构兴登堡研究公司(Hindenburg Research)在2023年5月发布的一份报告中强调了伊坎的保证金借款，该报告在指控伊坎企业(Icahn Enterprises)没有正确估计其所持股份的价值后，对该公司的股票施加了压力。



根据SEC的同意令，在兴登堡研究报告发布两个月后，伊坎于7月修改、合并并披露了他的保证金借款。



“随后的政府调查导致了这项和解，没有指控伊坎企业或我夸大了资产净值或参与了‘庞氏骗局’结构。”伊坎在给CNBC的一份声明中表示，“我们很高兴把这件事抛在脑后，并将继续专注于为单位持有人的利益经营业务。”



兴登堡研究公司(Hindenburg Research)周一在社交媒体网站X上写道，伊坎企业“仍在运作一种庞氏骗局式的结构”，并重申将继续做空该股。