A股6亿元交易额“老鼠仓”被查处 华安基金三缄其口

8月26日晚间，上海证监局披露了一份罚单，事涉前公募基金经理“老鼠仓”。

案件信息显示，当事人张某指挥妻子具体操作“闫某”的交易账户，近四年间，该账户与张某管理的一只基金趋同交易6.66亿元，盈利1566.26万元。

最终，张某被没一罚一，没收违法所得并罚款合计3131.52万，10年内禁入市场。

张某是谁？通过任职日期、离职日期、公司地址等多方信息比对，当事人张某为华安基金前基金经理张亮。但截至发稿，华安基金对此并无公开回应。

伙同妻子做“老鼠仓”，趋同交易6.66亿元

罚单，图源：上海证监局

上海证监局罚单显示，当事人张某2018年10月31日至2022年8月5日，任A基金的基金经理一职。

张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。管理A基金期间，张某指挥其配偶刘某具体操作“闫某”的广发证券账户，进行了和A基金的趋同交易情况。

经上海监管局查证，张某管理A基金期间，闫某的广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只。趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额6.66亿元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

对于上述查证，张某提出三点申辩。

一是，首次询问谈话程序存在瑕疵，应当排除该证据；

二是，认定张某控制“闫某”的广发证券账户，并指挥刘某进行下单交易，证据不足；

三是，“闫某”证券账户部分案涉股票在趋同交易期间之外也有交易等行为，说明相关股票系刘某基于自身交易习惯等自主决策买入，与张某无关。

对于张某的申辩意见，上海证监局就谈话程序合法性、张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某下单，给出翔实证据。同时，张某主张的趋同交易是“闫某”的自主决策，没有充分的事实与法律依据。因此，对张某的申辩意见不予采纳。

上海证监局认为，张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重。决定对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款。

此外，对张某采取10年市场禁入措施。

在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

上海张某指向华安基金张亮

张某是谁？

尽管上海证监局的罚单中并没有公开张某的具体身份，但通过任职日期、离职日期、公司地址等多方信息比对，当事人张某指向华安基金前基金经理张亮。

罚单显示，张某，80后，是上海某基金公司的基金经理。

2018年10月31日至2022年8月5日，张某担任该公司A证券投资基金的基金经理。2022年8月5日，卸任A基金基金经理职务，并从公司离职。

上述信息与华安基金前基金经理张亮完全匹配。

一是，张亮在华安基金工作，而华安基金的注册地、总部都在上海。

二是，2018年10月31日，张亮开始管理华安国企改革，2022年8月5日卸任，并从公司离职。与张某管理A基金的时间线吻合。

张亮在华安曾管理4只基金

三是，张亮的离职非常突然。

2022年，华安基金新发了3只产品交由张亮管理，任期不到半年，张亮便突发全部卸任，并不再转任其他工作岗位，离开了华安基金。

两年前，张亮曾因在产品募集期内拟离职引发热议，彼时市场便出现“被带走”传闻。2022年7月15日，华安品质甄选正处火热募集期，但渠道紧急通知停止销售，原因是拟任基金经理张亮或无法继续担任基金经理。

当日晚间，华安基金便发布了提前结束募集的公告。数日后公告增聘刘畅畅担任基金经理。

募资期紧急更换基金经理，实属罕见，彼时华安并未公开具体缘由，仅以“个人原因”一笔带过，如今上海证监局的罚单或渐次揭开真相。

不过，涉案“老鼠仓”的张某是否为华安基金前基金经理张亮？蓝鲸新闻就此向华安基金方面求证，截至发稿暂未得到回应。